各縣、區(qū)科技局、財政局，市各開發(fā)區(qū)、新區(qū)、園區(qū)經(jīng)發(fā)局、財政局，市各有關(guān)單位：

《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院“撥投結(jié)合”重點項目落戶宿遷實施細(xì)則（試行）》已經(jīng)市政府六屆四十六次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

宿遷市科學(xué)技術(shù)局

宿遷市財政局

                                 2025年2月10日

（此件公開發(fā)布）

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院“撥投結(jié)合”重點項目落戶宿遷實施細(xì)則（試行）

第一章 總  則

第一條  為加快集聚優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源，宿遷市人民政府（以下簡稱“市政府”）設(shè)立專項資金，用于配套實施江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（以下簡稱“江蘇產(chǎn)研院”）落戶宿遷的撥投結(jié)合重點項目（以下簡稱“重點項目”）。為規(guī)范管理，根據(jù)《省政府辦公廳印發(fā)關(guān)于支持江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院改革發(fā)展若干政策措施的通知》（蘇政辦規(guī)〔2023〕8號）、《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展促進(jìn)條例》，結(jié)合江蘇產(chǎn)研院內(nèi)部管理辦法以及雙方合作實際，特制定本細(xì)則。

第二條  本細(xì)則所指重點項目主要包括尚處于概念驗證階段、已初步顯現(xiàn)商業(yè)價值并通過技術(shù)可行性驗證的中早期科技成果項目；具有廣泛市場應(yīng)用前景的原創(chuàng)性核心技術(shù)創(chuàng)新項目；可引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級的共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新項目；可填補(bǔ)國內(nèi)空白、具有重大社會效益或經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)創(chuàng)新項目；需跨領(lǐng)域聯(lián)合實施的重大集成技術(shù)創(chuàng)新項目；產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵裝備技術(shù)創(chuàng)新項目等。

第三條  撥投結(jié)合是指將用于項目研發(fā)的財政資金，在項目進(jìn)行市場化股權(quán)融資時，轉(zhuǎn)化為相應(yīng)投資權(quán)益的支持模式，旨在發(fā)揮財政資金在創(chuàng)新項目中的引導(dǎo)作用，分擔(dān)創(chuàng)新項目研發(fā)風(fēng)險，以市場化方式合理控制項目研發(fā)成本，并將技術(shù)增值部分賦予項目團(tuán)隊。

第四條  宿遷市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（以下簡稱“宿遷產(chǎn)研院”）按照“政府引導(dǎo)、市場運作”原則具體負(fù)責(zé)本細(xì)則實施，宿遷產(chǎn)研院是市級研發(fā)合作資金的撥付主體，配合江蘇產(chǎn)研院開展項目組織和管理工作。宿遷產(chǎn)研院指定宿遷市產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司（以下簡稱“宿遷產(chǎn)研院公司”）作為項目公司的投資主體，

負(fù)責(zé)項目公司注冊資本金的撥付及管理。

第五條  重點項目聚焦宿遷市“615”產(chǎn)業(yè)體系、“4+X”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和“3+1+X”未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展，主要從江蘇產(chǎn)研院本部、各專業(yè)院所、重大項目公司衍生孵化項目以及宿遷產(chǎn)研院向江蘇產(chǎn)研院推介的項目中遴選產(chǎn)生。

第二章  實施流程及權(quán)益轉(zhuǎn)化

第六條  重點項目按照論證立項、項目實施、項目驗收、權(quán)益實現(xiàn)四個階段進(jìn)行管理。

（一）論證立項。論證立項工作由江蘇產(chǎn)研院組織實施，必要時可邀請相關(guān)縣區(qū)、功能區(qū)（以下簡稱“板塊”）人員參加，采用盡職調(diào)查、專家論證等方式形成相關(guān)報告，明確項目目標(biāo)、研發(fā)團(tuán)隊、研發(fā)任務(wù)、技術(shù)指標(biāo)和成果、建設(shè)里程碑節(jié)點、經(jīng)費預(yù)算和撥付方式等內(nèi)容，按江蘇產(chǎn)研院有關(guān)程序?qū)徸h決策。

（二）項目實施。

1.成立項目公司。對江蘇產(chǎn)研院立項項目，由項目團(tuán)隊、江蘇產(chǎn)研院有限公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊以及其他有意向的投資主體協(xié)商簽訂《公司投資協(xié)議》，共同出資組建項目公司。項目公司由項目團(tuán)隊控股，項目團(tuán)隊占股原則上不高于90%，研發(fā)合作期內(nèi)，項目團(tuán)隊不得轉(zhuǎn)讓其股份。注冊資本金應(yīng)不低于重點項目總預(yù)算的10%，并以現(xiàn)金方式繳納，江蘇產(chǎn)研院有限公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊出資主體認(rèn)繳的出資在項目團(tuán)隊實際繳納出資之后同比例實繳到位。江蘇產(chǎn)研院公司、宿遷產(chǎn)研院公司、落地板塊出資主體可向項目公司委派董事參與項目公司重大決策，也可委派監(jiān)事監(jiān)督項目公司運營。

2.簽訂研發(fā)合作協(xié)議。重點項目的研發(fā)工作以項目公司為主體組織實施，研發(fā)合作期一般不超過3年，由項目資金各撥付主體和項目公司簽署研發(fā)合作協(xié)議，研發(fā)合作資金按里程碑分階段撥付。對單個項目累計支持的研發(fā)合作資金，原則上市級資金不超過項目總投入的1/4，且金額不超過1500萬元。

3.項目管理。重點項目組織和管理工作由江蘇產(chǎn)研院牽頭、宿遷產(chǎn)研院配合，項目團(tuán)隊?wèi)?yīng)圍繞《合作協(xié)議》，認(rèn)真履行責(zé)任，保證項目順利實施。重點項目研發(fā)合作期內(nèi)發(fā)生目標(biāo)變更、經(jīng)費預(yù)算調(diào)整、核心團(tuán)隊人員更換等重大事項，項目公司應(yīng)及時向江蘇產(chǎn)研院提交申請。

（三）項目驗收。市場化投資資金進(jìn)入時，項目公司應(yīng)提出項目研發(fā)結(jié)題驗收申請，江蘇產(chǎn)研院會同宿遷產(chǎn)研院、落地板塊等共同開展結(jié)題驗收工作。研發(fā)合作期結(jié)束時，研發(fā)合作資金未能實現(xiàn)權(quán)益轉(zhuǎn)化的項目，應(yīng)進(jìn)行結(jié)題驗收，對符合盡職免責(zé)原則的，不再追回已使用的研發(fā)合作資金，江蘇產(chǎn)研院及各參與方保留對研發(fā)合作資金進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)化的權(quán)利。

因出現(xiàn)重大風(fēng)險或不可抗力等導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施，按協(xié)議約定中止項目合作；因重大風(fēng)險導(dǎo)致項目無法完成預(yù)定目標(biāo)的，按協(xié)議約定終止項目。

（四）權(quán)益實現(xiàn)。

1.權(quán)益轉(zhuǎn)化方式。研發(fā)合作期內(nèi)，項目公司開展市場化股權(quán)融資時，各方研發(fā)合作資金按照合同約定完成轉(zhuǎn)化。權(quán)益轉(zhuǎn)化方式由項目團(tuán)隊在以下兩種方式中選擇或組合使用，具體包括：

（1）股權(quán)轉(zhuǎn)化。指以股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的方式使出資方獲得項目公司相應(yīng)股份。股權(quán)轉(zhuǎn)化比例按照應(yīng)轉(zhuǎn)化的研發(fā)合作資金本息（利息及計算起止時間與江蘇產(chǎn)研院相關(guān)規(guī)定保持一致），在項目公司股權(quán)融資投后估值中所占比例計算；原則上，股權(quán)轉(zhuǎn)化的交割應(yīng)與對應(yīng)輪次股權(quán)融資同時完成，如果交割時間不一致，應(yīng)確保研發(fā)合作資金出資方應(yīng)得的股權(quán)比例不被此輪融資稀釋。如項目團(tuán)隊選擇返還超過三分之二的研發(fā)合作資金的，應(yīng)取得江蘇產(chǎn)研院和宿遷產(chǎn)研院的同意。

（2）資金返還。指項目公司向各方返還研發(fā)合作資金。返還的金額為應(yīng)返還的研發(fā)合作資金本息之和（利息及計算起止時間與江蘇產(chǎn)研院相關(guān)規(guī)定保持一致）；交割應(yīng)于外部投資資金進(jìn)入后的六個月內(nèi)完成。

2.權(quán)益的處置。研發(fā)合作資金在退出項目公司后，應(yīng)原路返回至各出資主體，繼續(xù)用于支持后續(xù)項目實施。股權(quán)轉(zhuǎn)化后獲得的收益部分，也應(yīng)按比例返還至相應(yīng)的資金池。

第三章  經(jīng)費保障

第七條  重點項目資金分為研發(fā)合作資金和項目公司注冊資本金兩部分，宿遷方面各階段出資應(yīng)與江蘇產(chǎn)研院方面同步到位。按現(xiàn)行財政體制，對落地市區(qū)的重點項目，江蘇產(chǎn)研院與宿遷產(chǎn)研院、落地板塊按1:0.5:0.5的比例予以支持；對落地三縣的重點項目，江蘇產(chǎn)研院與落地板塊按1:1的比例予以支持。

第八條  市政府和江蘇產(chǎn)研院按照1:1比例設(shè)立專項資金，用于重點項目研發(fā)合作資金，根據(jù)項目落地投資需要進(jìn)行資金支持。宿遷方首批專項資金于機(jī)構(gòu)成立之日起2個月內(nèi)保障到位，共計1000萬元，后續(xù)經(jīng)費根據(jù)年度目標(biāo)任務(wù)、項目進(jìn)度、建設(shè)成效等，按照每年不低于3000萬元進(jìn)行預(yù)算并保障到位。

第九條  經(jīng)費管理。

（一）研發(fā)合作資金經(jīng)費具體使用范圍如下：

1.技術(shù)購置費用。主要用于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、權(quán)利許可，技術(shù)服務(wù)、咨詢等購買；

2.設(shè)備、材料等固定費用。主要用于研發(fā)及中試生產(chǎn)所需的設(shè)備、材料等購買；

3.場地費用。主要用于研發(fā)及中試生產(chǎn)所需實驗室場地的租金、裝修、物業(yè)等；

4.人力資源費用。主要用于直接參與項目研發(fā)人員的勞動報酬、五險一金等；

5.外協(xié)費用。主要用于支付給項目公司以外單位的檢測、加工、設(shè)計、試驗等費用；

6.其他可變成本。主要包括項目公司日常運行所需的辦公、差旅、會議、水電、燃油動力等費用。

（二）經(jīng)費撥付流程。

項目公司注冊資本金由市財政局通過市國資委撥付至宿遷產(chǎn)研院公司，通過宿遷產(chǎn)研院公司進(jìn)行實繳，宿遷產(chǎn)研院公司依據(jù)《投資協(xié)議》履行注冊出資手續(xù)；研發(fā)合作資金通過宿遷產(chǎn)研院進(jìn)行撥付，需要撥付研發(fā)合作資金前，宿遷產(chǎn)研院向市財政局提出申請，市財政局依據(jù)《研發(fā)合作協(xié)議》將項目經(jīng)費足額撥付至宿遷產(chǎn)研院。

第四章  監(jiān)督評價與風(fēng)險控制

第十條  預(yù)算管理。宿遷產(chǎn)研院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)預(yù)算管理，編制撥投結(jié)合重點項目年度預(yù)算，報理事會審核，并在年度市級科技創(chuàng)新專項資金中進(jìn)行保障。

第十一條  項目監(jiān)督。宿遷產(chǎn)研院應(yīng)督促項目公司建立完善的管理制度和風(fēng)險管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，并制定議事規(guī)則，明確重點風(fēng)險決策一票否決等相關(guān)事項。加強(qiáng)研發(fā)合作資金的監(jiān)督管理，對發(fā)現(xiàn)項目公司弄虛作假、截留、挪用、擠占專項經(jīng)費，以及向關(guān)聯(lián)方輸送利益或發(fā)生違背公允定價的關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)違紀(jì)行為，追究相關(guān)人員責(zé)任，并保留要求項目公司退還已撥付資金的權(quán)利，依照相關(guān)法律法規(guī)處理。

第十二條  考核評價。考核評價遵循“周期性考核、政策性優(yōu)先、兼顧經(jīng)濟(jì)性”的原則，以項目建設(shè)期為考核周期，充分考慮撥投結(jié)合重點項目政策目標(biāo)，合理評價項目實施總體績效情況。

第十三條  考核程序。在《公司投資協(xié)議》《研發(fā)合作協(xié)議》中應(yīng)明確提出基本績效目標(biāo)，制定績效考評方案，江蘇產(chǎn)研院牽頭全程做好項目組織和管理的執(zhí)行工作。市科技局、宿遷產(chǎn)研院每年分別向市政府和理事會書面報告一次項目整體實施情況。

第十四條  強(qiáng)化評價結(jié)果應(yīng)用。重點項目考核評價結(jié)果與項目經(jīng)費后續(xù)規(guī)模、撥付水平等掛鉤。宿遷產(chǎn)研院應(yīng)結(jié)合考核評價與監(jiān)督檢查情況，按照本細(xì)則相關(guān)規(guī)定和職能部門要求不斷完善體制機(jī)制建設(shè)，績效與投入掛鉤，不斷提升實效。

第十五條  研發(fā)合作期內(nèi)，原則上項目公司應(yīng)當(dāng)按照約定不從事以下業(yè)務(wù)：

（一）擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（四）吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）國家法律法規(guī)以及合同約定禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

第十六條  容錯機(jī)制。“撥投結(jié)合”項目實施應(yīng)當(dāng)遵循市場規(guī)律，以整體實施情況評判項目風(fēng)險，一般不以單個項目完成情況評估認(rèn)定風(fēng)險，合理容忍投資風(fēng)險，不將正常的投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)。建立科技創(chuàng)新容錯免責(zé)機(jī)制，對項目組織實施過程中，相關(guān)負(fù)責(zé)人銳意創(chuàng)新探索，出現(xiàn)決策失誤、偏差，但盡到合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)，未牟取非法利益的，免除其決策責(zé)任。

第五章  職責(zé)分工

第十七條  市科技局主要負(fù)責(zé)全市撥投結(jié)合重點項目工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，指導(dǎo)宿遷產(chǎn)研院完善評價標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，會同市財政局做好資金保障、績效評價、監(jiān)督管理等。

第十八條  市財政局主要負(fù)責(zé)組織重點項目撥投結(jié)合資金預(yù)算編制，設(shè)立并保障“撥投結(jié)合專項資金”，指導(dǎo)宿遷產(chǎn)研院做好績效評價及監(jiān)督管理工作。

第十九條  宿遷產(chǎn)研院主要配合江蘇產(chǎn)研院完成立項論證、項目實施、項目驗收、權(quán)益實現(xiàn)、監(jiān)督管理等工作，協(xié)調(diào)各縣（區(qū)）、市各功能區(qū)做好項目落地服務(wù)等相關(guān)工作。

第二十條  各縣（區(qū)）、市各功能區(qū)主要負(fù)責(zé)撥投結(jié)合重點項目具體承接和服務(wù)工作；保障項目資金；制定完善的工作程序；積極推送優(yōu)質(zhì)項目等。

第六章  附則

第二十一條  本細(xì)則由市科技局、市財政局負(fù)責(zé)解釋，如遇江蘇產(chǎn)研院相關(guān)政策調(diào)整，以調(diào)整后的政策為準(zhǔn)。

第二十二條  本細(xì)則自印發(fā)之日起施行，有效期2年，各地可參照本政策，結(jié)合實際制定完善本地區(qū)政策。